經紀業務學習教材(ppt 34頁)

經紀業務學習教材目錄：
第一節、經紀業務概述
第二節、經紀業務的程序
第三節、證券信用製度

經紀業務學習教材內容提要：
委托人、證券經紀商的權利與義務
1．委托人的權利與義務。權利和義務是雙方的。在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權利。主要有
(1)選擇經紀商的權利。
(2)要求經紀商忠實地為自己辦理受托業務的權利。
(3)對自己購買的證券享有持有權和處置權．
(4)對證券交易過程的知情權。
(5)尋求司法保護權。
(6)享受經紀商按規定提供其他服務的權利
同時，投資者作為委托合同的另一方，在享受權利時也必須承擔下列相應的義務：
(1)認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協議書》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協議和文件，並嚴格遵守協議約定。
(2)按要求如實提供有關證件，填寫開戶書．並接受證券經紀商的審核。
(3)了解交易風險，明確買賣方式。
(4)按規定墩存交易結算資金。
(5)采用正確的委托手段。
(6)接受交要結果。
(7)履行交割清算義務。
2．證券經紀商的權利與義務。在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，也享有一定的權利。主要有：
(1)有拒絕接受不符合規定的委托要求的權利。
(2)有按規定收取服務費用的權利，如交易傭金等。
(3)對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償的權利。

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