證券法律製度(PPT 99頁)

主要內容
證券及其種類
證券法基本原則
公開原則
公正原則
公平原則
誠實信用原則
5.2證券發行
股票發行的條件
公司債券發行的條件
證券發行的管理製度
注冊製
核準製
核準製的特點
審批製
5.3證券交易的概述
證券交易的方式
1、證券上市的條件與程序
股票上市的條件
公司債券上市的條件
證券法
新證券法暫停上市
新證券法終止上市
4、證券場內交易的程序
禁止的證券行為
內幕交易
內幕交易的概念
內幕交易的構成要件
內幕交易主體
內幕交易的主體
內幕信息
內幕信息的範圍
內幕交易的方式
二、市場操縱行為
連續買賣
相對委托的交易
洗售WashSale
億安科技
三、其他禁止的證券行為
第六節、違反證券法的法律責任
違反證券法的法律責任
二、上市公司收購
上市公司收購的法規體係
1.收購人：投資者及其一致行動人
2.一致行動人：
收購人的主體資格
3.信息披露義務人
4.控股股東和實際控製人
5.上市公司控製權
三公原則：公開、公平、公正
披露的量的界限
簡式權益變動報告書（必備內容）
詳式權益變動報告書（必備內容）
不同方式的特殊要求（披露時點）
不同方式的特殊要求（披露時點Art14,15）
權益變動披露的流程
披露的一般要求（也適用於收購的情形)
（四）收購方式
信息披露的共同要求
要約收購
要約收購的特別要求

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