證券交易業務知識(PPT 87頁)

主要內容
第四章 證券交易業務
§4-1 證券經紀業務
一、證券經紀業務涵義及相關知識
二、證券經紀業務的要素
證券交易對象與交易市場
我國證券交易市場
三、證券經紀業務的特征
四、證券經紀業務程序
五、證券經紀人製度
經紀業務中的禁止行為
經紀業務與機構投資
市場的影響如何呢？
4.2 證券自營業務
一、涵義
二、證券自營業務的特征
三、證券自營業務的資格條件
四、證券自營業務的禁止行為
內幕信息的範疇
內幕交易行為
如何認定內幕交易
具體實踐中如何確認內幕交易
案例
私募也將納入內幕交易監管
如何證明不構成內幕交易
內幕交易行政處罰
江逢燦、羅建榮、詹嘉綺內幕交易案
刑事責任
處罰標準
案例：德賽電池資產重組內幕交易案
案例：中信證券張明芳
民事責任
五、證券自營業務的風險控製及防範
六、證券自營業務的監督檢查
七、證券自營的違規處罰
§4.3 做市商製度（MARKET MAKER）
二、做市商市場的特征
美國證券市場的做市商義務：
三、做市商的製度形式
四、實行做市商製度的利弊
§4-4 證券交易業務的新發展
二、做好理財顧問
三、網上交易業務的開拓
四、融資融券業務
融資融券交易與普通證券交易有何不同
融資融券的作用

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