證券投資電子稿(DOC 37頁)

內容摘要
第一章證券投資概述
第一節證券概述
一、證券的概念
證券：各類財產所有權或債權憑證的通稱，是用來證明證券持有人有權依據券麵所載內容，取得相應權益的憑證。證券包括股票、基金、債券、票據、提單、保險單、存款單等。
二、證券的分類
按證券性質的不同，可以將證券分為證據證券、憑證證券以及有價證券；按證券是否上市，可以將可分為上市證券和非上市證券。
1.證據證券：是指隻是單純地證明事實的文件，主要有信用證、貨運單、提單等。
2.憑證證券：是指認定持證人具有某種私權的合法權利者，證明持證人所履行的義務有效的文件。主要有存款單、借據、收據及活期存款存折等。
3.有價證券：是一種具有一定票麵金額，證明持券人有權按期取得一定收入，並可自由轉讓和買賣的所有權或債權證書。有價證券可分為貨幣證券和資本證券。
①貨幣證券：是指可以用來代替貨幣使用的有價證券，是商業信用工具。貨幣證券主要包括期票、彙票、支票和本票等。
②資本證券：是指把資本投入到企業或國家有權按期取得一定收入的所有權證書。資本證券主要包括股票、投資基金、債券以及與其對應的衍生品種，是有價證券的主要形式，衍生品種有股指期貨、權證、可轉換債券等。
4.上市證券：是指經證券主管機關批準，並向證券交易所注冊登記，獲得資格在交易所內進行公開買賣的有價證券。
5.非上市證券：是指未在證券交易所登記掛牌，由公司自行發行或推銷的股票或債券。未上市證券不能在證券交易所內交易，但可以在交易所以外進行場外交易。
本書所說證券均為上市的股票、基金、債券以及與其對應的衍生品種。

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