上海證券交易所可轉換公司債券上市交易規則(doc 19頁)

內容摘要
第一章總則
第一條為加強對可轉換公司債券上市的管理，規範可轉換公司債券的交易、轉換股份及其相關活動，促進可轉換公司債券市場的健康發展，保護投資者的合法權益，根據《可轉換公司債券管理暫行辦法》等有關法律、法規，製定本規則。
第二條本規則所稱可轉換公司債券，是指發行人依據法定程序發行、在一定期間內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。
第三條本規則所稱可轉換公司債券上市，是指可轉換公司債券經批準在上海證券交易所(以下簡稱本所)交易市場掛牌買賣。
第四條本規則所涉專門語，同《可轉換公司債券管理暫行辦法》和《上海證券交易所股票上市規則》。
第五條可轉換債券在本所上市，應當遵守本規則。本所依據國家證券法規的規定和本規則對可轉換債券發行人及上市推薦人進行監管。
第六條可轉換公司債券的發行參照A股的有關規定執行，但上網發行費為可轉換公司債券麵值的0.2%。
第二章可轉換公司債券的上市申請
第七條申請上市的可轉換公司債券必須符合下列條件：
(一)經證券主管部門批準並公開發行;
(二)可轉換公司債券的實際發行額在1億元以上;
(三)可轉換公司債券的期限在3年以上，但不超過5年;
(四)可轉換公司債券的利率不超過國家限定的利率水平;
(五)國家法律、法規及本所規定的其他條件。
第八條發行人申請可轉換公司債券上市，應當向本所提交下列文件：
(一)上市申請書;
(二)發行可轉換公司債券的批準文件;
(三)本所會員署名的上市推薦書;
(四)上市公告書;
(五)可轉換公司債券發行結束報告;
(六)可轉換公司債券發行資金到位驗資報告;
(七)報送中國證監會審核的全套文件;
(八)本所登記公司出具的可轉換公司債券托管情況證明;
(九)本所要求的其他文件。

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