公司內部控製與股票證券管理知識分析報告(pdf 12頁)

公司內部控製與股票證券管理知識分析報告(pdf 12頁)目錄：

一、公司內部控製的目的和原則
二、公司內部控製的組織架構
三、公司內部控製的控製活動
四、公司內部控製的信息與溝通
五、公司內部控製的監督檢查
六、總結

公司內部控製與股票證券管理知識分析報告(pdf 12頁)簡介：

（一）審計監察部
1、負責內部控製的日常監察監督工作，配備專門的內部控製監察監督人員，內控審計部可直接向董事會報告。
2、公司對內控製度的落實情況進行定期和不定期的檢查。審計監察部通過對內控製度執行情況的檢查監督，以發現內控製度是否存在缺陷和實施中是否存在問題，並應督促相關部門、單位及時予以改進，確保內控製度的有效實施。
3、對公司內部控製運行情況進行檢查監督，並將檢查中發現的內部控製缺陷和異常事項、改進建議及解決進展情況等形成內部控製檢查監督工作報告，向董事會審計委員會報告。如發現公司存在重大異常情況，可能或已經遭受重大損失時，應立即報告公司董事會審計委員會並通報監事會。

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