股票證券與中介機構管理知識分析概述(pdf 33頁)

股票證券與中介機構管理知識分析概述(pdf 33頁)目錄：

第1章 證券中介機構總體概述
第2章 主要中介機構介紹
第3章 證券中介機構與投資者

股票證券與中介機構管理知識分析概述(pdf 33頁)簡介：

為保護投資者的利益，我國相關法律規定證券經營機構在從事證券經紀業務時必須遵守下列內容：

第一，未經國務院證券監督管理機構批準，不得為客戶提供融資融券服務。
第二，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。
第三，不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失。
第四，妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。
第五，證券公司及其從業人員不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算交割。

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