證券發行與承銷模擬題及參考答案三(doc 21頁)

摘要
一、單項選擇題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）
1.美國1864年的（ ）禁止國民銀行從事證券市場活動，隻有那些私人銀行可以通過吸收儲戶存款，然後在證券市場上開展承銷或投資活動。
A.《麥克法頓法》 B.《國民銀行法》
C.《證券法》 D.《格拉斯?斯蒂格爾法》
2.2008年，為了防範華爾街危機波及高盛和摩根斯坦利，美國聯邦儲備委員會批準了摩根斯坦利和高盛發生了什麼樣的轉變：（ ）。
A.要求金融機構在證券業務與存貸業務之間做出選擇
B.從投資銀行轉型為傳統的銀行控股公司。
C.投資銀行業與商業銀行在業務上嚴格分離。
D.更加複雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。
3.股票發行的（ ）要求發行人在發行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一係列實質性的條件。
A.注冊製 B.審查製
C.監管製 D.核準製
4. 1998年（ ）出台後，提出要打破行政推薦家數的辦法，以後國家就不再確定發行額度，發行申請人需要由主承銷商推薦，由發行審核委員會審核，中國證監會核準。
A.《中華人民共和國證券投資基金法》
B.《證券市場禁入規定》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券發行與承銷管理辦法》
5. （ ）可以定期或不定期地對證券經營機構從事投資銀行業務的情況進行現場和非現場檢查，並要求其報送股票承銷及相關業務資料。
A.中國證監會 B.中國銀監會
C.財政部 D.中國人民銀行
6.我國（ ）規定，以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監督管理機構的核準文件。
A.《證券法》 B.《銀行法》
C.《公司法》 D.《保險法》
7.股份有限公司采取（ ）設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。
A.募集設立方式 B.發起設立方式
C.合夥設立方式 D.注冊設立方式

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