某證券公司改製、上市輔導手冊(doc 33頁)

某證券公司改製、上市輔導手冊目錄：
第一章 企業股票上市的核準製度和申請程序
一 、推行股票發行核準製
二 、實行上市輔導
三 、試行獨立董事製
四 、股票(A、B股)發行核準程序
五 、境內企業申請到香港創業板上市的審批程序
六 、推薦境外募集股份及上市預選企業的程序
第二章 、光大證券有限責任公司介紹
一 、發展曆程
二 、國際國內業務同時、同步
三 、強大的跨國集團後盾
四 、銀行與證券相輔相成
五 、投資銀行業務
六 、香港及海外業務
第三章 幾個可選擇上市地的上市條件
一、 國內A股上市條件
二 、國內B股上市條件
三 、國內第二交易係統的發行上市條件
四 、香港創業板的上市條件
五 、推薦境外上市預選企業的條件
附件一《中國證監會股票發行核準程序》
附件二《股票發行上市輔導工作暫行辦法》
附件三 中國證監會有關負責人就股票發行相關問題答記者問
附件四 獨立董事製使企業嚐到甜頭
附件五 輔 導 協 議
附表一 擬發行公司基本情況資料表
附表二 股票發行上市輔導報告
附表三 發行上市輔導

某證券公司改製、上市輔導手冊內容提要：
推行股票發行核準製是中國證券市場的一場重大革命。
在我國過去的股票發行製度下，什麼樣的企業可以發行股票、上市是由政府來選定的，選定擬上市企業和發行上市的過程透明度不高，市場的自律功能得不到有效發揮，難以適應當前社會主義市場經濟的要求。
為保持證券市場的健康、穩定發展，大力推進發行機製的市場化，確立市場機製對配置資本市場資源的基礎性地位，2000年3月17日中國證監會公布了《中國證監會股票發行核準程序》、《股票發行上市輔導工作暫行辦法》，按照《證券法》的要求，推行股票發行核準製。
和行政審批製相比，核準製的主要特點：
一是在選擇和推薦企業方麵，由主承銷商培育、選擇和推薦企業，增加了承銷商的責任。
二是在企業發行股票的規模上，由企業根據資本運營的需要進行選擇，以適應企業按市場規律持續成長的需要。
三是在發行審核上，將逐步轉向強製性信息披露和合規性審核，發揮股票發行審核委員會的獨立審核功能。新一屆發審委委員絕大部分為證監會以外的專家、學者及市場專業人員。發審委表決通過的，證監會即發文核準，否則，證監會不予核準。
四是在股票發行定價上，由發行人與主承銷商協商，並充分反映投資者的需求，使發行定價真正反映公司股票的內在價值和投資風險。
五是在股票發行方式上，提倡和鼓勵發行人和主承銷商進行自主選擇和創新，建立最大限度地利用各種優勢、由證券發行人和承銷商各擔風險的機製。

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