基金合同管理型培訓資料(doc 67頁)

目錄
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風險揭示書 1
一、前言 8
二、釋義 8
三、聲明與承諾 10
四、基金的基本情況 11
五、基金的成立與備案 12
六、基金的認購、申購和贖回 13
七、當事人及權利義務 18
八、基金份額的登記 22
九、基金的投資 23
十、基金的財產 25
十一、指令的發送、確認與執行 27
十二、交易及清算交收安排 30
十三、越權交易處理 32
十四、基金財產的估值和淨值計算 34
十五、基金的費用與稅收 39
十六、基金的收益分配 41
十七、報告義務 42
十八、基金有關文件檔案的保存 43
十九、風險揭示 43
二十、基金份額的發行、轉讓、非交易過戶和凍結 44
二十一、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查 44
二十二、基金管理人對基金托管人的業務核查 45
二十三、基金合同的成立、生效及簽署 46
二十四、基金合同的變更、終止 46
二十五、基金托管人和基金管理人的更換 47
二十六、清算程序 49
二十七、違約責任 50
二十八、法律適用和爭議的處理 51
二十九、基金合同的效力 51
三十、其他事項 52
附件一：投資監督事項表 55
附件二：劃款指令授權通知 56

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