國內銀行內控與合規培訓課件(ppt 52頁)

主要內容
國內銀行內控與合規
對5100萬元銀行金庫失竊案的思考
Contents
一、商業銀行內部控製與經營安全
1．什麼是商業銀行內部控製
2.商業銀行內部控製的基本理論
巴塞爾委員會關於商業銀行內部控製評估理論（1）
巴塞爾委員會關於商業銀行內部控製評估理論（2）
巴塞爾委員會關於商業銀行內部控製評估理論（3）
巴塞爾委員會關於商業銀行內部控製評估理論（4）
我國商業銀行內部控製理論
3.商業銀行內部控製的目標與原則
4. 銀行內部控製缺陷與銀行危機的發生
國內近年來多起銀行大案觸目驚心
銀行內部控製缺陷與銀行危機的發生
5.內部控製與銀行風險管理的內在關係
二、商業銀行內部控製的主要內容
商業銀行內部控製環境分析
商業銀行內部控製係統
商業銀行的風險評估
商業銀行的風險反應
商業銀行內部控製措施
商業銀行對授信業務的內部控製
商業銀行對資金業務的內部控製
商業銀行對存款及櫃台業務的內部控製
商業銀行對中間業務的內部控製
商業銀行對會計方麵的內部控製
商業銀行對計算機係統的內部控製
三、基層行風險表現和內部控製管理重點
1．基層行麵臨的主要風險和表現
基層行信貸過程的風險種類
2.基層行內控製度現狀 (1)
2.基層行內控製度現狀 (2)
3．基層行完善內控機製建設的幾點建議
四、基層行櫃麵業務風險控製
幾個案例：

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