證券商內部控製與內部稽核(ppt 15頁)
證券商內部控製與內部稽核(ppt 15頁)內容簡介
一、企業風險與內部控製製度
二、內部稽核與稽核工作理念
三、證券商分公司稽核
四、證券商常見風險
五、總結
企業風險與內部控製製度
企業風險
信息管理、營運風險、市場風險、違法及違約、策略性風險、財務危機、 舞弊、18新利真人网
、信譽
建立內部控製製度之重要性
內部控製製度係公司治理之根本
強化內部管理提升組織文化
越大型之企業越重視內部控製製度
內部控製製度係公司無形資產
強化監理人功能
金鼎期貨違法代客操作
心存僥幸，違法代操
因小失大(賠償、停業、官司等)
對投資人影響
對從業人員之影響
對公司之影響
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