上證180交易型開放式指數證券投資基金基金合同(PDF 78頁)

目 錄
一、前言 1-1
二、釋義 2-1
三、基金的基本情況. 3-1
（一）基金的名稱. 3-1
（二）基金的類別. 3-1
（三）基金的運作方式. 3-1
（四）基金的投資目標. 3-1
（五）最低募集規模. 3-1
（六）基金份額麵值和認購費用. 3-1
（七）標的指數. 3-1
（八）基金存續期限. 3-1
四、基金份額的發售. 4-1
（一）基金份額的發售時間、發售方式、發售對象. 4-1
（二）基金份額的認購. 4-1
（三）基金份額的認購和持有限額. 4-2
五、基金備案. 5-1
（一）基金備案的條件. 5-1
（二）基金募集失敗. 5-1
（三）基金存續期內的基金份額持有人數量和資金數額. 5-1
六、基金份額折算與變更登記. 6-1
（一）基金份額折算的時間. 6-1
（二）基金份額折算的原則. 6-1
（三）基金份額折算的方法. 6-1
七、基金份額的交易. 7-1
（一）基金上市. 7-1
（二）基金份額的上市交易. 7-1
（三）終止上市交易. 7-1
八、基金份額的申購與贖回. 8-1
（一）申購和贖回場所. 8-1
（二）申購和贖回的開放日及時間. 8-1
（三）申購和贖回的原則. 8-1
（四）申購和贖回的程序. 8-1
（五）申購和贖回的數額限製. 8-2
（六）申購、贖回的對價和費用. 8-2
（七）暫停申購、贖回的情形. 8-2
（八）集合申購與其他服務. 8-3
九、基金的非交易過戶等其他業務. 9-1
十、基金認購、申購和贖回等業務的代理. 10-1
十一、基金合同當事人及權利義務11-1
（一）基金管理人11-1
（二）基金托管人11-1
（三）基金份額持有人11-2
（四）基金管理人的權利11-2
（五）基金管理人的義務11-2
（六）基金托管人的權利11-3
（七）基金托管人的義務11-4
（八）基金份額持有人的權利11-5
（九）基金份額持有人的義務11-5
十二、基金份額持有人大會. 12-1
十三、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序. 13-1
（一）基金管理人的更換. 13-1
（二）基金托管人的更換. 13-1
（三）基金管理人與基金托管人同時更換. 13-2
十四、基金的托管. 14-1
十五、基金份額的登記. 15-1
十六、基金的投資. 16-1
（一）投資目標. 16-1
（二）投資範圍. 16-1
（三）投資策略. 16-1
（四）業績比較基準. 16-2
（五）風險收益特征. 16-2
（六）投資限製. 16-2
（七）基金的融資. 16-3
十七、基金的財產. 17-1
（一）基金資產總值. 17-1
（二）基金資產淨值. 17-1
（三）基金財產的賬戶. 17-1
（四）基金財產的處分. 17-1
十八、基金資產的估值. 18-1
（一）估值日. 18-1
（二）估值方法. 18-1
（三）估值對象. 18-3
（四）估值程序. 18-3
（五）估值錯誤的處理. 18-3
（六）暫停估值的情形. 18-5
（七）基金淨值的確認. 18-5
（八）特殊情況的處理. 18-5
十九、基金的費用與稅收. 19-1
二十、基金的收益與分配. 20-1
（一）基金收益的構成. 20-1
（二）基金淨收益. 20-1
（三）收益分配原則. 20-1
（四）基金收益分配方案. 20-1
（五）基金收益分配的時間和程序. 20-1
二十一、基金的會計和審計. 21-1
（一）基金會計政策. 21-1
（二）基金審計. 21-1
二十二、基金的信息披露. 22-1
（一）招募說明書. 22-1
（二）基金合同、托管協議. 22-1
（三）基金份額發售公告. 22-1
（四）基金合同生效公告. 22-1
（五）基金份額折算日公告、基金份額折算結果公告. 22-1
（六）基金開始申購、贖回公告. 22-2
（七）基金份額上市交易公告書. 22-2
（八）基金資產淨值公告、基金份額淨值公告、基金份額累計淨值公告. 22-2
（九）申購、贖回清單. 22-2
（十）基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告. 22-2
（十一）臨時報告與公告. 22-2
（十二）澄清公告. 22-3
（十三）基金份額持有人大會決議. 22-3
（十四）中國證監會規定的其他信息. 22-3
（十五）信息披露文件的存放與查閱. 22-3
二十三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算. 23-1
（一）基金合同的變更. 23-1
（二）基金合同的終止. 23-1
（三）基金財產的清算. 23-1
二十四、違約責任. 24-1
二十五、爭議的處理. 25-1
二十六、基金合同的效力. 26-1
二十七、其他事項. 27-1
附件：基金合同摘要. 附-1


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