證券交易真題及答案解析(doc 26頁)

摘要
一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中隻有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1．LOF發售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業務資格的證券營業部門認購上市開放式基金，也可通過（）的營業網點認購上市開放式基金。
A．基金管理人及其代銷機構
B．基金托管人及其代銷機構
C．基金托管人
D．基金管理人
2．上海證券交易所的指定交易製度於（）起推行。
A．1999年4月1日
B．2000年4月1日
C．1998年4月1日
D．1997年4月1日
3．（）可以對涉嫌違法違規交易的證券進行監管。
A．國務院
B．證券交易所
C．中國證券業協會
D．中國證監會
4．我國現行有關製度規定，單筆權證買賣申報數量不得超過（）。
A．1000萬份
B．200萬份
C．100萬份
D．50萬份
5．投資者持有一個上市公司已發行的股份的5%後，通過證券交易所的
證券交易，其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少（），應向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書麵報告，通知該上市公司並予以公告。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
6．所謂代辦股份轉讓服務業務，是指證券公司，以其自備或租用的業務設施為（）提供的股份轉讓服務業務。
A．非上市公司
B．上市公司的流通股份
C．境外上市公司
D．上市公司的非流通股份
7．證券營業部經紀業務內部控製的重點是防範（）。
A．客戶資料丟失
B．挪用客戶交易結算資金
C．設備服務器故障
D．網絡中斷故障

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