財通證券現金寶集合資產管理計劃說明書(doc 74頁)

目 錄
第1部分 釋義 7
第2部分 集合計劃介紹 13
（一）名稱和類型 13
（二）投資目標和特點 13
（三）投資範圍和投資組合設計 13
（四）風險收益特征及適合推廣對象 14
（五）目標規模限製 14
（六）存續期限 14
（七）封閉期 15
（八）開放日 15
（九）推廣時間 15
（十）每份集合計劃麵值和參與、退出價格 15
（十一）首次參與集合計劃的金額限製 15
（十二）推廣機構 15
（十三）管理人自有資金參與 15
第3部分 集合計劃有關當事人介紹 16
（一）管理人 16
（二）托管人 17
（三）推廣機構 17
（四）注冊登記機構 17
（五）管理人與托管人關係的說明 17
第4部分 設立推廣期間委托人參與集合計劃 18
（一）集合計劃的推廣日期 18
（二）推廣機構 18
（三）推廣期每份集合計劃的參與價格 18
（四）推廣期參與集合計劃的參與費率 18
（五） 推廣期參與原則 18
（六）推廣期規模上限控製 19
（七）參與程序 20
（八）暫停和拒絕參與的情形 21
（九）提前結束推廣期的情形 21
第5部分 管理人自有資金參與集合計劃 22
第6部分 集合計劃的成立 23
（一）集合計劃的成立條件和時間 23
（二）集合計劃設立失敗 23
第7部分 投資理念與投資策略 24
（一）投資目標 24
（二）投資範圍 24
（三）資產組合比例 24
（四）資產配置策略 25
（五）各類資產投資策略 25
（六）業績比較基準 26
第8部分 投資決策與風險控製 27
（一）決策依據 27
（二）投資程序 27
（三）風險控製 28
第9部分 投資限製及禁止行為 31
（一）投資限製 31
（二）禁止行為 31
第10部分 集合計劃的賬戶與資產 33
（一）集合計劃賬戶的開立與管理 33
（二）集合計劃資產構成 34
（三）集合計劃資產的管理與處分 35
第11部分 集合計劃的資產估值 36
（一）資產總值 36
（二）資產淨值 36
（三）預估收益率 36
（四）估值目的 36
（五）估值對象 36
（六）估值日 36
（七）估值方法 36
（八）估值程序 38
（九）估值錯誤與遺漏的處理 38
（十）差錯處理 39
（十一）暫停披露淨值的情形 40
（十二）特殊情形的處理 41
第12部分 費用支出和業績報酬 42
（一）費用的種類 42
（二）不列入計劃費用的項目 43
（三）管理費和托管費的費用調整 44
（四）管理人提取業績報酬 44
（五）稅收支出 45
第13部分 收益與分配 46
（一）收益的構成 46
（二）集合計劃的淨收益 46
（三）收益分配原則 46
（四）收益分配對象 46
（五）收益分配方式 46
（六） 收益分配時間 46
（七） 收益分配方案 47
（八）收益分配方案的內容 47
（九）收益分配方案的確定與報告 47
（十）收益分配中發生的費用 47
（十一）收益分配的程序 47
第14部分 存續期間的參與和退出 49
（一）參與和退出的形式 49
（二）參與和退出的價格和條件 49
（三）參與費用和退出費用 50
（四）參與和退出的時間 50
（五）參與和退出的程序 50
（六）存續期規模上限控製 51
（七）參與和退出的注冊與過戶登記 51
（八）拒絕或暫停參與、退出的情況及處理方式 52
（九）巨額退出的情形及處理方式 53
（十）其他暫停參與退出或臨時下調規模上限的情形及處理方式 53
（十一）重新開放參與退出或恢複正常規模上限的報告 53
（十二）集合計劃的非交易過戶 53
（十二）其他情形 53
第15部分 集合計劃的展期 55
（一）展期的條件 55
（二）集合計劃展期的方式和程序 55
第16部分 集合計劃終止與清算 57
（一）集合計劃的終止 57
（二）集合計劃應當終止的情形 57
（三）資產清算主體 58
（四）計劃終止後的資產清算程序 58
（五）清算賬冊及文件的保存 60
第17部分 信息披露 61
（一）本集合計劃定期通告 61
（二）重大事項的披露和披露方式 62
（三）信息披露文件的存放與查詢 63
（四）其他未盡事宜 63
第18部分 風險揭示及其相應風險防範措施 64
第19部分 其他應說明事項 71
（一）集合計劃托管 71
（二）集合資產管理計劃注冊登記業務 71
第20部分 監管安排 72
（一）計劃推廣、設立的監管安排 72
（二）計劃日常運作的監管安排 72
（三）計劃終止的監管安排 72
第21部分 或有事件 73
第22部分 特別說明 74


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