證券一級市場知識講座(ppt 90頁)

一、證券一級市場的基本構成
二、注冊製和審批製的內涵
二、注冊製與審批製：沿革與趨勢
三、審批製之爭及其剖析
四、注冊製之爭及其分析
五、中國現實一級市場製度剖析
六、軟預算約束與注冊製
七、Pre－IPO製度

一、證券一級市場的基本構成
(一)證券發行市場的定義 初級市場或一級市場
(二)證券發行市場的構成：證券投資主體、證券中介機構、 證券的承銷
股票發行的方式
(一)認購證發行方式
(二) 與儲蓄存款掛鉤發行方式
（三）“ 上網定價”發行方式
（四）“ 全額預繳款”方式－－網下
股票發行價格的確定
通行的新股定價方法
1 . 議價法。股票發行公司直接與股票承銷商議定發行價格。
2 . 競價法，發行公司要事先通知股票承銷商，說明本公司發行新股的計劃和發行條件，載明對股票承銷商的要求，再由有條件的承銷商前來投標。
……

..............................