證監局大和證券合規培訓講義資料(ppt 28頁)
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證監局大和證券合規培訓講義資料(ppt 28頁)內容簡介
主要內容
序言~日本經濟及證券市場的曆史與現狀~
1.證券相關規定的概要(金融產品交易法、金融產品銷售法)
(參考資料)監管部門的最新動向
2.內部管理上的要點
3.本公司的合規管理部門組織體係
(補充資料)在風險管理中合規管理所起到的作用
..............................
序言~日本經濟及證券市場的曆史與現狀~
1.證券相關規定的概要(金融產品交易法、金融產品銷售法)
(參考資料)監管部門的最新動向
2.內部管理上的要點
3.本公司的合規管理部門組織體係
(補充資料)在風險管理中合規管理所起到的作用
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