證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱(doc 65頁)

摘要
《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱（2012）》（以下簡稱《大綱》），根據中國證監會《證券公司合規管理試行規定》（以下簡稱《規定》）的有關要求製定，用於指導證券公司合規管理人員勝任能力測試工作。中國證券業協會將根據證券市場法律法規和市場發展變化情況定期修訂《大綱》。
一、測試性質
根據《規定》第九條，合規總監應當具備的任職條件包括：“（三）從事證券工作5年以上，並且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經曆；或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上”。“前款第（三）項所稱專業考試，是指中國證券業協會組織的證券公司合規管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試”。因此，通過證券公司合規管理人員勝任能力測試是擔任證券公司合規總監的重要條件之一。

..............................