證券資金結算業務指南(doc 74頁)

第一篇 結算參與人 1
第一章 結算參與人申請參與結算業務 1
第一節 申請基本流程 1
第二節 證券公司申請參與結算業務 2
一、證券公司參與證券資金結算業務 2
（一）證券公司申請參與自營及經紀結算業務 2
（二）證券公司申請參與權證結算業務 3
（三）申請參與代辦證券公司（PD）ETF申購、贖回結算業務 4
（四）證券公司申請參與融資融券結算業務 4
二、證券公司加入中國結算TA係統 5
（一）證券公司申請開立開放式基金代銷資金結算賬戶 5
（二）證券公司申請開立集合資產管理計劃申購贖回資金結算賬戶 6
第三節 商業銀行申請參與結算業務 7
一、商業銀行參與結算業務 7
（一）商業銀行申請托管人（證券投資基金、社保基金、企業年金、集合資產管理計劃等的托管）結算業務 7
（二）商業銀行申請QFII托管人結算業務 8
（三）商業銀行申請證券質押結算業務 8
（四）商業銀行申請ETF聯接基金申購、贖回托管結算業務 9
二、商業銀行加入中國結算TA係統 9
第四節 基金管理公司申請加入中國結算TA係統 9
一、基金管理公司申請開立開放式基金申購贖回資金結算賬戶 9
二、基金管理公司申請開立基金直銷資金結算賬戶 10
第五節 其他機構申請參與結算業務 11
第二章 結算參與人變更結算賬戶資料 12
一、基礎資料變更 12
（一）結算參與人變更（或新增、撤銷）指定收款賬戶 12
（二）結算參與人變更預留印鑒 13
（三）結算參與人變更結算賬戶名稱 13
二、其他基礎資料變更 13
第三章 結算參與人申請撤銷結算賬戶 14
一、申請撤銷結算賬戶 14
二、結算賬戶餘額結轉 14
第四章 交易單元相關業務 15
第一節 普通交易單元相關業務 15
一、交易單元開通（或新增） 15
二、交易單元更名 16
三、交易單元中止 16
（一）結算參與人自用的交易單元中止 16
（二）結算參與人出租的交易單元中止 16
四、交易單元轉讓 16
五、證券公司交易單元整體轉讓 17
第二節 托管人交易單元相關結算業務 17
一、托管人新增交易單元 17
二、托管人減少交易單元 18
第五章 詢證業務 19
一、詢證內容 19
二、詢證函要求 19
第六章 常見業務案例 20
[案例一] 證券公司開立結算賬戶案例 20
[案例二] 結算參與人撤銷結算賬戶案例 21
[案例三] 深交所會員向基金管理公司出租交易單元業務案例 22
[案例四] 證券公司合並重組案例 22
例表一 證券資金結算申請表 24
例表二 指定收款賬戶信息申報 25
例表三 法定代表人授權委托書 26
例表四 銀行轉賬憑證 27
例表五 深圳證券綜合結算平台（IST）申請表 28
例表六 資金合並清算申請表 29
例表七 資金合並清算申請表 30
第二篇 資金結算 31
第一章 結算基本要點 31
一、法人結算 31
二、分級結算 31
三、資金交收賬戶 31
四、結算方式 31
五、最終交收時點 32
第二章 資金清算 33
一、A股、封閉式基金、LOF、國債、企業債、分離債和可轉債交易，質押式回購、代辦股份轉讓等業務采用多邊淨額清算 33
二、權證交易、ETF交易及申購贖回、公司債集中交易等業務，采用多邊淨額清算 34
三、專項資產管理計劃轉讓、公司債大宗交易、中關村園區公司股份轉讓、權證行權等業務，采用逐筆全額清算 35
四、其他業務的清算 36
第三章 資金交收 37
一、資金交收要點 37
二、A股、封閉式基金、LOF、國債、企業債、分離債和可轉債交易、質押式回購、代辦股份轉讓等業務，實行擔保交收 38
三、 權證交易、ETF交易及申購贖回、公司債集中交易等業務，實行擔保交收 38
四、專項資產管理計劃轉讓、公司債大宗交易、中關村園區公司股份轉讓、權證行權等業務，實行非擔保交收 38
五、其他業務的交收 39
六、資金劃撥 40
七、資金賬戶餘額查詢 40
[案例] 40
第四章 發行業務的資金結算 42
一、A股發行業務資金結算 42
（一）首次公開發行股票業務（申購資金T+3解凍，T為網上申購日及網下繳款日） 42
（二）增發業務資金結算（申購資金T+4解凍，T為網上申購日，采用原股東優先配售、資金配售相結合的發行方式） 44
（三）配股業務資金結算（采用原股東優先配售的發行方式） 45
二、債券發行業務資金結算 45
（一）國債網上發行業務資金結算（采用網上掛牌分銷的發行方式） 45
（二）公司債發行業務資金結算（采用網上掛牌分銷、資金申購－搖號抽簽、原股東優先配售發行方式） 46
（三）企業債網上發行業務資金結算（采用網上掛牌分銷的發行方式） 46
（四）可轉換公司債發行業務資金結算（采用原股東優先配售、資金申購－搖號抽簽相結合的發行方式） 47
（五）分離交易的可轉換公司債券發行資金結算 47
三、基金發行業務資金結算 47
第五章 其他業務的資金結算 48
一、融資融券業務 48
二、權益分派業務資金結算 48
三、要約收購業務資金結算 48
四、可轉債的轉股、贖回、回售的資金結算 49
五、季度結息 49
六、客戶、自有結算備付金賬戶資金調整 49
七、手工提款 50
第六章 風險管理 51
一、結算備付金最低限額管理 51
二、結算互保金管理 52
三、權證交收履約保證金管理 52
四、ETF申購贖回交收履約保證金管理 53
五、風險基金管理 53
六、資金交收違約處理 54
第七章 結算數據及相關通知 55
一、主要結算數據及發布途徑 55
二、通過綜合通信平台接收通知 55
第三篇 相關資料 56
第一章 收費標準 56
第二章 結算銀行信息 59
第三章 業務聯係方式 60
第四章 數據接口規範 61
第五章 業務規則 62
附件一：“D-COM係統災備方案指引” 63
附件二：“B類代辦股份轉讓結算業務申請程序” 65

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