證券投資基金的運作與主體講義(ppt 36頁)

證券投資基金的運作與主體講義(ppt 36頁) 目錄：

（一）基金發起人

（二）基金份額持有人

（三）基金管理人

（四）基金托管人

證券投資基金的運作與主體講義(ppt 36頁) 簡曆：
擔任發起人的機構
主要發起人是按照國家有關規定設立的證券公司、信托投資公司及基金管理公司，發起人的數目要求在兩個以上。
A、基金發起人資格的要求
主要發起人是按照國家有關規定設立的證券公司、信托投資公司及基金管理公司；
基金發起人必須擁有雄厚的資本實力，每個發起人的實收資本不少於3億元人民幣；
基金的主要發起人有3年以上從事證券投資的經驗及連續盈利的記錄；
基金發起人有健全的組織機構和管理製度，財務狀況良好，經營行為規範。

B、基金發起人的義務
1.必須公告招股說明書；
2.在基金設立時基金發起人必須認購並在基金存續期間持有符合規定比例的基金單位（目前我國規定為1%）；
3.遵守基金契約；
4.承擔基金虧損或者終止時的有限責任；
5.基金發起人不得從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動；
6.當基金不能成立時應及時退還所募集資金本息和按比例承擔費用；
7.法律、法規規定的其他義務
（二）基金份額持有人
是基金單位的出資者，又稱受益人，他們是基金資產的最終擁有人，享有基金資產的一切權益，並對此資產負有限責任。

A、基金持有人的權利

（1）出席或者委派代表出席基金持有人大會
（2）取得基金收益；
（3）監督基金經營情況，獲取基金業務及財 務狀況的資料；
（4）轉讓基金單位；
（5）取得基金清算時的剩餘資產；
（6）本基金契約規定的其他權利。 每份基金單位具有同等的合法權益。

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