試論證券市場監管(ppt 38頁)

試論證券市場監管目錄：
一、監管的目標
二、監管的意義
三、監管原則
四、監管手段
五、監管對象
六、發行監管
七、證券發行人的法律責任
八、交易監管：規範交易秩序
九、禁止任何人以下列手段操縱證券市場
十、信息披露
十一、持續信息公開
十二、受限製的交易者
十三、證券市場禁入製度
十四、被禁止的交易者
十五、證券交易內幕信息的知情人
十六、證券公司法律責任
十七、監管模式：集中監管模式
十八、監管模式：自律模式
十九、課外學習：監管法律體係

試論證券市場監管內容提要：
證券發行人的法律責任：
發行人不符合發行條件，以欺騙手段騙取發行核準，尚未發行證券的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款；已經發行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
發行人的控股股東、實際控製人指使從事前款違法行為的，依照前款的規定處罰。
發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

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