內部控製係統、會計係統與計算機係統報告(doc 35頁)

內部控製係統、會計係統與計算機係統報告目錄：
一、基本情況(略)
二、內部控製製度籌備
三、有關內部控製製度

內部控製係統、會計係統與計算機係統報告內容提要：
組織結構：
分行組織結構如下：
略
崗位及業務具體分工如下：
1、合規經理
負責關注相關法規變化並提供合規建議，協助內部合規培訓，合規監管理事項的對外聯係及落實監管部門的監管意見和要求，接收對違法、違規行為的舉報，負責分支行合規風險識別和管理，傳達和執行總行的合規計劃，及時向分行行長、總行法律合規部門報告重大合規風險，並依規上報所在地監管當局。,合規經理受分行行長及總行法律合規部的領導。
2、市場部
負責支持提供客戶產品需求等信息及總行產品研發所需信息；負責分支行新產品推出相關事宜（當地監管機構報告、向下級支行授權等）、新產品相關問題反饋等；組織分支行層麵新產品培訓；遵守總行相關卡業務規定、規範日常卡業務操作及與總行卡部門協調，拓展公司客戶資源，擴大銀行業務額，推進新利体育取现 活動。此項業務分配給數名職員,均受分行行長的管理及總行領導。
3、財務會計部
負責本分行（籌）相關賬務處理、銀行賬戶管理、對賬管理，以及各種統計報表的製作及上報總行等工作。此項業務分配給數名職員，均受部門經理的複核、管理。
4、風險管理部
負責分行風險管理工作，包括信用、流動性、市場、操作（不含法律風險）及其他風險的管理；落實總行風險管理各項方針、政策和方法；對分行風險狀況進行分析、評價並報告總行風險管理部；與總行風險管理部聯係，及時處理相關風險管理事項等。負責分行資產風險分類工作的組織、實施及認定，並向總行風險管理部報告資產風險分類情況等。負責計算分行貸款損失準備金計提數額，計算分行貸款損失準備金充足性並向總行風險管理部報告等。負責分行人民銀行征信係統相關管理工作，並向總行風險管理部報告相關管理情況等。此項業務分配給數名職員，均受部門經理的複核、管理。

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