證券投資顧問培訓教材（PPT 108頁)
證券投資顧問培訓教材（PPT 108頁)內容簡介
投資建議書的編寫與投後服務 投資協議書與投資谘詢建議書
特殊案例 網下打新產品，並購上市公司基金
投資標的
1交易所所有品種
2公募基金
3私募產品
4短期固定收益
5融資項目的投資方
操作建議=====以下委托你覺得可以接單不？
1客戶出資500萬你出100萬虧損發生先虧你的100萬，
在客戶賬戶集資後運作，你的600萬以上業績報酬37分賬，委托一年
2客戶出資300萬要求你一年到期至少保本
3客戶給你300萬套牢股票請你流轉操作半年後還其持倉明細，業績報酬46分
交易策略與風險控製
1策略TOPDownButtomUp
２風險控製倉位，單一品種金額上限
止蝕安排，杠杆倍數上線
投資顧問核心競爭力 抓漲停練習 使用i問財選股
篩選選股公式 2016抓漲停股票公式.pptx
投資顧問策略報告的撰寫
市場消息分析
１真偽
２影響對大盤對板塊對個股
３持續影響多久
如何撰寫好投研報告
..\BOCSTOCK\如何撰寫證券研究報告.ppt
如何撰寫盤勢分析（案例）微信版本
－－－盤前提醒
－－－盤中短評
－－－盤後分析
個股分析報告..\BOCSTOCK\如何解讀證券研究報告.ppt
１個股分析報告框架
２撰寫內容的來源
３案例比較
現場撰寫練習
＝＝＝＝上市公司財報分析
１主營與非主營貢獻
２轉投資事業的機會投資
３常用的財務比例分析
４上市公司估值的常用模型
投資顧問對客戶理財需求的發掘與管理
客戶需求激發話題營銷 先打破客戶不愛聽我們說的僵局
518880黃金ETF、320013 160416石油ETF
投資顧問訊息收集采集能力，抓客觀數據回答客戶問題
誰能找出目前名單 1交易所與公募所有QDII基金、 ２半年績效前五的QDII品種
找出場外品種的排名前5 期貨投資管理專戶產品 新三板股權投資私募產品
買股票打折扣
ETF折價排名
封閉式基金折價
定向增發交易所產品
定增
大宗交易
投資顧問=賺錢專家
賺錢長項：大品種
賺錢能力考核理財成就分數
賺錢目的及早實現財富自由
客戶的理財目標——算算客戶的理財成就
計算客戶理財成就（分數越高越好）
已累積的老本
出社會工作年數X平均過去每年工資結餘
客戶的財務自由前提＞200%
計算客戶的財務自由度：
（已累積的老本-自用資產）X預計一年理財收益率
預計一年生活開銷總支出
基礎理財規劃所需訊息
目前有多少資產可以理財
未來估計每年的儲蓄
何時要用到大錢
那時要用到多少錢
用Excel財務函數來解題
每年計劃提撥假設收益率
資金缺口
每年提拔資金量
資產配置方向
具體產品比例與內容
投資組合加權平均收益
客戶財力能否達成此目標
求收益率要求與對接產品安排
8年後要用90萬
現在有5萬但每年儲蓄6萬
練習單目標PMT+FV函數運用
退休規劃PMT+PV函數運用
參考：總資產50-100萬級別的財產配置
房產(付三成首付其餘貸款)60%
基金或股票理財10%
固定收益理財15%
活期(貨幣基金或回購)10%
保障5%
參考：總資產100-500萬級別的財產配置
房產(全款1-3套)40%
基金或股票理財20%
固定收益理財30%
活期(貨幣基金或回購)7%
保障3%
總資產500-1500萬級別的財產配置
房產(全款1-4套)40%
優質股權長投10%
活期(貨幣基金或回購)8%
保障2%
看看目前大客戶有興趣的場外產品
G20峰會的股票影響聯想
..............................
特殊案例 網下打新產品，並購上市公司基金
投資標的
1交易所所有品種
2公募基金
3私募產品
4短期固定收益
5融資項目的投資方
操作建議=====以下委托你覺得可以接單不？
1客戶出資500萬你出100萬虧損發生先虧你的100萬，
在客戶賬戶集資後運作，你的600萬以上業績報酬37分賬，委托一年
2客戶出資300萬要求你一年到期至少保本
3客戶給你300萬套牢股票請你流轉操作半年後還其持倉明細，業績報酬46分
交易策略與風險控製
1策略TOPDownButtomUp
２風險控製倉位，單一品種金額上限
止蝕安排，杠杆倍數上線
投資顧問核心競爭力 抓漲停練習 使用i問財選股
篩選選股公式 2016抓漲停股票公式.pptx
投資顧問策略報告的撰寫
市場消息分析
１真偽
２影響對大盤對板塊對個股
３持續影響多久
如何撰寫好投研報告
..\BOCSTOCK\如何撰寫證券研究報告.ppt
如何撰寫盤勢分析（案例）微信版本
－－－盤前提醒
－－－盤中短評
－－－盤後分析
個股分析報告..\BOCSTOCK\如何解讀證券研究報告.ppt
１個股分析報告框架
２撰寫內容的來源
３案例比較
現場撰寫練習
＝＝＝＝上市公司財報分析
１主營與非主營貢獻
２轉投資事業的機會投資
３常用的財務比例分析
４上市公司估值的常用模型
投資顧問對客戶理財需求的發掘與管理
客戶需求激發話題營銷 先打破客戶不愛聽我們說的僵局
518880黃金ETF、320013 160416石油ETF
投資顧問訊息收集采集能力，抓客觀數據回答客戶問題
誰能找出目前名單 1交易所與公募所有QDII基金、 ２半年績效前五的QDII品種
找出場外品種的排名前5 期貨投資管理專戶產品 新三板股權投資私募產品
買股票打折扣
ETF折價排名
封閉式基金折價
定向增發交易所產品
定增
大宗交易
投資顧問=賺錢專家
賺錢長項：大品種
賺錢能力考核理財成就分數
賺錢目的及早實現財富自由
客戶的理財目標——算算客戶的理財成就
計算客戶理財成就（分數越高越好）
已累積的老本
出社會工作年數X平均過去每年工資結餘
客戶的財務自由前提＞200%
計算客戶的財務自由度：
（已累積的老本-自用資產）X預計一年理財收益率
預計一年生活開銷總支出
基礎理財規劃所需訊息
目前有多少資產可以理財
未來估計每年的儲蓄
何時要用到大錢
那時要用到多少錢
用Excel財務函數來解題
每年計劃提撥假設收益率
資金缺口
每年提拔資金量
資產配置方向
具體產品比例與內容
投資組合加權平均收益
客戶財力能否達成此目標
求收益率要求與對接產品安排
8年後要用90萬
現在有5萬但每年儲蓄6萬
練習單目標PMT+FV函數運用
退休規劃PMT+PV函數運用
參考：總資產50-100萬級別的財產配置
房產(付三成首付其餘貸款)60%
基金或股票理財10%
固定收益理財15%
活期(貨幣基金或回購)10%
保障5%
參考：總資產100-500萬級別的財產配置
房產(全款1-3套)40%
基金或股票理財20%
固定收益理財30%
活期(貨幣基金或回購)7%
保障3%
總資產500-1500萬級別的財產配置
房產(全款1-4套)40%
優質股權長投10%
活期(貨幣基金或回購)8%
保障2%
看看目前大客戶有興趣的場外產品
G20峰會的股票影響聯想
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