風險管理製度(PPT 69頁)

主要內容
金融期貨風險管理的主要製度－保證金製度
保證金調整
金融期貨風險管理的主要製度－價格限製製度
漲跌停板製度
熔斷製度
金融期貨風險管理的主要製度－限倉製度
限倉舉例
大戶持倉報告製度
大戶報告須提交的材料
當日無負債結算
例：計算期貨交易賬戶的資金
強行平倉製度
強行平倉條件
強平的主要原則
資金不足強平的主要原則
客戶超倉強平的主要原則
強平執行原則框圖
強平執行原則舉例
強行平倉執行程序
強平未能完成的
強平盈虧分配
強製減倉
強製減倉條件
單邊市
單邊市處理
強製減倉的方法
強製減倉案例
強減舉例
強減舉例-續
客戶單位淨持倉盈虧的確定
淨持倉盈利客戶平倉範圍的確定
平倉數量的分配原則
強製減倉的執行
強製減倉的價格
強減損失承擔
結算擔保金
會員分層
結算擔保金製度具體規定
財務安全保障係統
跨市場聯合監管機製
套期保值管理製度
套期保值額度的申請
須提交的申請材料
申請注意事項
套期保值額度的審批
套期保值額度的有效期
套期保值的監督管理

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