融資融券業務相關法規簡介(PPT 65頁)

主要內容
融資融券業務相關法規簡介
融資融券相關法規體係
相關法規體係（第一層麵）
相關法規體係（第二層麵：證監會）
相關法規體係（第三層麵：兩所一司一會）
《證券法》有關融資融券業務規定條款
《證券公司監督管理條例》有關融資融券業務規定條款
首批申請試點的證券公司應當符合的條件
試點先行，逐步推開
審慎開展，防範風險
高度重視客戶適當性管理、投資者教育工作
業務管理基本原則
《上海（深圳）證券交易所融資融券交易試點實施細則》
標的證券
標的證券的幾種特殊情形
保證金
可充抵保證金證券範圍和折算率（交易所規定）
保證金比例
保證金可用餘額
保證金可用餘額的計算
擔保物
維持擔保比例
交易所有關維持擔保比例的規定
基本概念之間的關係
滬深兩市融資融券業務流程
業務流程——投資者征信調查
投資者準入（證監會窗口指導意見）
投資者準入（限製性規定）
業務流程——簽訂協議及開立信用賬戶
融資買入流程
融券賣出流程
融資交易的了結
融券交易的了結
關於強製平倉
注意事項：
交易信息披露與風險控製
融資融券業務賬戶體係
投資者在證券公司開立信用證券賬戶
融資融券賬戶體係
信用賬戶與普通賬戶區別
擔保證券劃轉
注意事項
融資融券業務相關的權益處理
融資融券業務合同
融資融券業務合同的主要內容
融資融券交易風險揭示
TheEnd

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