證券公司合規理論與實務(doc 61頁)

證券公司合規理論與實務目錄：
第一部分 合規理論與實務
第一章 合規理論
第一節 合規基本概念及涵義
第二節 合規風險與其它公司風險的關係
第三節 合規管理與公司治理、公司內控的關係
第四節 其它合規問題
第二章 合規體係建設
第一節 合規文化建設
第二節 合規管理體係建設
第三節 合規管理中管理人員與合規專業人員的角色分工
第三章 合規職能
第一節 合規的核心職能
第二節 合規溝通渠道
第三節 證券公司合規管理工作的若幹重點
第四章 合規評估與問責機製
第二部分 法律法規
第一章 法理基礎
第二章 公法基礎
第一節 刑法及反洗錢法
第二節 程序法
第三章 民商經濟法
第四節 民法
第五節 商法
第六節 經濟法
第三部分 證券公司業務規則
第一章 證券公司管理規則
第一節 證券公司法人治理規則
第二節 人員管理規則
第三節 風險控製管理規則
第四節 內部控製管理規則
第五節 18新利网址多少 規則
第六節 IT治理規則
第七節 其他有關規則
第二章 證券公司業務管理規則
第一節 經紀業務管理規則
第二節 投資銀行業務管理規則
第三節 自營業務管理規則
第四節 資產管理業務管理規則
第五節 融資融券業務管理規則
第六節 研究谘詢業務管理規則
第七節 其他業務管理規則
附件：參考書目及相關法律、法規和規範性文件目錄

證券公司合規理論與實務內容提要：
掌握合規及合規管理的基本概念；了解全球範圍內合規管理近期迅速發展的背景及原因；掌握合規管理的基本理念和基本原則。掌握在公司內部建立合規管理的基本原因及其意義；掌握合規管理對行業監管機構、公司及其股東、董事、員工、客戶等利益攸關方以及社會公眾的不同意義；掌握公司董事會、管理層以及員工在合規管理中的責任。
掌握全球範圍內證券行業合規管理的發展現狀；掌握證券公司合規管理的必要性和意義；掌握證券公司合規管理的基本指導思想、基本定位和基本任務。
掌握合規風險的基本概念；掌握金融機構合規風險主要關注的內容；掌握金融機構運營風險、市場風險、信用風險的基本概念及其主要關注的內容；掌握合規風險與企業的運營風險、市場風險、信用風險等風險的聯係與區別；掌握合規風險與法律風險之間的聯係與區別；掌握公司全麵風險管理體係的基本概念，掌握公司風險管理體係中合規風險管理的作用。
掌握證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機構在合規風險重點關注內容方麵的共同點與區別；掌握不同業務模式下證券公司合規風險的特點。
合規管理與公司治理、公司內控
掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理與合規管理之間的聯係與區別；掌握公司的一般治理結構，掌握合規職能在公司治理結構中的地位和作用。
掌握公司內部控製的基本概念；掌握公司內部控製與合規管理的聯係與區別；掌握公司內部控製體係的一般結構，掌握合規在公司內部控製體係中的地位和作用。

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