法律盡職調查的操作要點(DOC 6頁)

1相關部門調檔曆史沿革、不動產、知識產權、
企業信用信息等具有公信力，證明力強可能存在與實際不符的情況
1、企業的主體資格與內部治理
1、各方法的具體與綜合運用；
2相關部門證明刑事、行政處罰、訴訟、仲裁情況、
合法性證明等同上通常情況下，仍無法免除中介機構的核查義務
2、企業的股權狀況
2、對盡調方法進行記錄的方法，以及工作底稿保留。
如開展盡調前編製查驗計劃，做好筆錄，錄音錄像，截圖，保存盡調機票、車票等憑證。
3訪談調查客戶、供應商，董監高訪談，向主管部門了解情況等保障真實性與全麵性，
可全麵提問與觀察；對某些無法出具書麵證明（或書麵證明存疑）的部門，
可安排訪談對被訪談對象的配合程度及對訪談內容的熟悉情況要求較高。
3、企業的業務
4現場核查目標企業主要經營場所、銷售端等有效考察業務的真實性
4、企業的資產
5聲明與承諾無法獲得資料支持或者需要予以承諾的情況（未來事項、董監高承諾等）
對於某些客觀上已無法調查的情況，當事人的書麵聲明可作為證據保留；
對於已發生及或有風險事項，可由相關方出具免責或承擔責任的承諾；
加強或補充手段無法免除中介機構的核查義務，需充分披露風險
5、合法合規與訴訟仲裁
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