上市公司再融資概述(ppt 40頁)

目 錄
第1 章 上市公司再融資概述. 4
1.1 什麼是再融資 4
1.2 再融資的分類及定義 4
1.2.1 權益類再融資和債權類再融資的定義. 4
1.2.2 公開增發的定義 4
1.2.3 非公開發行的定義 4
1.2.4 配股的定義. 4
1.2.5 公司債券的定義. 5
1.2.6 可轉換公司債券的定義 5
1.2.7 分離交易的可轉換公司債券的定義 5
1.3 權益類再融資與債權類再融資的比較分析 5
1.3.1 權益類再融資的優勢 . 5
1.3.2 債權類再融資的優勢 . 6
1.4 上市公司股權再融資方式選擇. 6
1.4.1 資本結構與資本成本的選擇 . 6
1.4.2 具體發行方式的選擇 . 7
1.4.3 時機選擇 . 7
1.4.4 融資規模的確定 . 7
1.4.5 價格確定 . 8
1.5 我國上市公司再融資方式的曆史演變及現狀 8
第2 章 上市公司再融資方式之——公開增發. 9
2.1 發行流程 9
2.2 相關法規解讀--《上市公司證券發行管理辦法》 9
2.3 信息披露 . 11
2.4 特點及投資者需關注的要點 . 12
2.4.1 公開增發的特點 12
2.4.2 投資者需關注的要點 12
第3 章 上市公司再融資方式之——非公開發行 14
3.1 發行流程 . 14
3.2 相關法規解讀--《上市公司證券發行管理辦法》 . 15
3.3 信息披露 . 15
3.4 特點及投資者需關注的要點 . 16
3.4.1非公開發行股票的特點 16
3.4.2投資者需關注的要點 16
第4章 上市公司再融資方式之——配股 18
4.1發行流程 18
4.2 相關法規解讀--《上市公司證券發行管理辦法》 . 19
4.3 信息披露 . 19
4.4 特點及投資者需關注的要點 . 19
4.4.1配股的特點 19
4.4.2投資者需關注的要點 20
第5章 上市公司再融資方式之——公司債券 21
5.1發行流程 21
5.2相關法規解讀--《公司債券發行試點辦法》 22
5.3信息披露 23
5.3.1公司債券在交易所上市的信息披露 23
5.3.2公司債券在銀行間債券市場交易流通的信息披露 24
5.4 特點及投資者需關注的要點 . 25
5.4.1公司債券的特點 25
5.4.2 投資者需關注的要點 25
第6章 上市公司再融資方式之——可轉換公司債券 28
6.1發行流程 29
6.2相關法規解讀--《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》 29
6.3信息披露 30
6.3.1申請過程中的信息披露 31
6.3.2募集說明書及摘要和上市公告書披露的基本要求 31
6.3.3持續性信息披露的有關要求 32
6.4特點及投資者需關注的要點 32
6.4.1可轉換公司債的特點 32
6.4.2投資者需關注的要點 33
第7章 上市公司再融資方式之——分離交易的可轉換公司債券 36
7.1發行流程 36
7.2特點及現狀 36
第8章 中小投資者如何選擇參與上市公司再融資 37
8.1再融資風險的定義 37
8.2再融資風險的種類 37

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