證券交易概述(PPT 207頁)

主要內容
證券交易
第一章 證券交易概述
第二章 證券經紀業務
重點練習
第二章 證券經紀業務（練習題）
第三章 經紀業務其他事項
第三章 經紀業務其他事項（練習）
第四章 證券自營和資產管理業務　
第五章 融資融券業務（2007年教材新增部分）
第六章 債券回購交易
第六章 債券回購交易（練習）
第七章 清算和交收
第七章 清算和交收
第七章 清算和交收（練習題）
第八章 證券營業部的經營管理與內部控製
證券交易的種類
委托指令撤銷的條件和程序
融資融券業務資格管理的基本要求
融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準
融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容
客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式
有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證金比例及計算、保證金可用餘額及計算、客戶擔保物的監控
融資融券期間證券權益的處理
融資融券業務信息披露與報告
證券公司融資融券業務的風險種類及其控製
融資融券業務的監管和法律責任
全國銀行間市場債券質押式回購交易的基本規則
債券買斷式回購交易的含義
銀行間市場買斷式回購有關交易規則、風險控製及監管與處罰措施
上海證券交易所買斷式回購交易基本規則
清算和交收的聯係與區別
合格境外機構投資者的結算辦法
我國交易型開放式指數基金的清算與交收
我國權證的清算與交收
融資融券業務的清算與交收
證券營業部與投資者之間的資金結算程序
營業部（服務部）設立、變更與終止的條件和報批程序
經紀業務內部控製和經紀業務操作規程的主要內容
經紀業務內部控製和經紀業務操作規程的主要內容
業務差錯的種類和處理原則
交易係統常見故障及應急處理方法
信息係統內部控製、信息係統技術操作規程的主要內容和要求
信息係統常見故障及應急處理方法
營業部財務會計係統內部控製的主要內容
營業部18新利网址多少 的基本要求和主要內容
營業部客戶資金和自有資金管理的要求
收入構成及利潤分配的核算與管理
財務報告的主要內容、編製、報送要求和財務評價的方法
營業場所安全管理的基本內容和要求
突發事件的種類、預防要求和處置原則

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