證券公司客戶交易結算資金第三方存管業務規則(DOC 55頁)
目 錄
1 釋義 4
2 概述 6
2.1 賬戶體係 6
2.2 多存管銀行模式 8
2.3 資金流示意圖 9
2.4 客戶交易與清算交收流程 10
2.5 存管業務概況 11
3 賬戶類交易 13
3.1 客戶預指定存管銀行 13
3.1.1 銀行發起 13
3.1.2 證券發起 13
3.2 客戶指定存管銀行確認 15
3.2.1 銀行發起 15
3.2.2 證券發起 16
3.3 客戶指定存管銀行 16
3.3.1 銀行發起 16
3.3.2 證券發起 18
3.4 客戶變更銀行結算賬號 19
3.4.1 銀行發起 19
3.4.2 證券發起 20
3.5 客戶資料變更 21
3.5.1 銀行發起 21
3.5.2 證券發起（管理賬戶） 22
3.6 客戶變更存管銀行 22
3.6.1 銀行發起 23
3.6.2 證券發起 23
3.7 客戶資金台賬結息 24
3.7.1 銀行發起 25
3.7.2 證券發起 25
3.8 客戶撤銷證券資金台賬 26
3.8.1 銀行發起 26
3.8.2 證券發起 26
3.9 查詢客戶證券資金台賬餘額 28
3.10 查詢客戶銀行結算賬戶餘額 29
3.11 客戶身份校驗 29
3.11.1 銀行發起 30
3.11.2 證券發起 30
4 轉賬類交易 30
4.1 銀行轉證券 30
4.1.1 銀行發起 30
4.1.2 證券發起 31
4.2 證券轉銀行 32
4.2.1 銀行發起 32
4.2.2 證券發起 33
4.3 銀行轉證券衝正 34
4.3.1 銀行發起 35
4.3.2 證券發起 35
4.4 證券轉銀行衝正 36
4.4.1 銀行發起 36
4.4.2 證券發起 37
4.5 交易重發 38
4.5.1 銀行發起 38
4.5.2 證券發起 39
4.6 查詢交易結果 40
4.6.1 銀行發起 40
4.6.2 證券發起 41
5 客戶另路查詢服務 41
5.1 客戶交易結算資金管理賬戶實時查詢 41
5.2 客戶交易結算資金管理賬戶對賬單服務 42
6 日終對賬和調整 42
6.1 對賬數據交換 42
6.2 對賬處理 43
7 季度結息處理和利差手續調整 44
7.1 證券資金台賬結息 44
7.2 客戶交易結算資金彙總賬戶結息 44
7.3 利差收入調整 45
8 總分賬戶平衡監管 45
8.1 客戶清算交收數據交換 45
8.2 存管銀行客戶分賬戶平衡 46
8.3 存管銀行總分賬戶平衡 47
9 證券交易資金交收 48
9.1 客戶資金交收 48
9.2 存管銀行資金交收 48
9.3 主辦存管銀行資金交收 49
9.4 特殊情況下的法人資金交收 49
9.5 交易傭金的調整 50
10 預留備付金賬戶管理 50
11 客戶交易結算資金彙總分賬戶管理 51
12 客戶轉化 52
12.1 賬戶清理 52
12.2 活躍客戶轉化 52
12.2.1 活躍客戶單個轉化 52
12.2.2 活躍客戶批量轉化 53
12.3 睡眠客戶管理 55
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