內部控製信息係統(PDF 51頁)

目 錄
導 讀 2
1 產品簡介 . 1
1.1 產品定位 . 3
1.2 產品設計理念 . 3
1.3 產品形態 . 4
1.4 係統構成 . 4
2 產品主要功能 . 4
2.1 主要功能概述 . 4
2.2 資源管理 . 5
2.2.1 風險內控組織管理 . 5
2.2.2 風險內控人員管理 . 6
2.3 控製環境 . 7
2.3.1 組織機構管理 . 7
2.3.2 業務流程管理 . 8
2.3.3 目標管理 . 10
2.3.4 指標管理 . 11
2.4 合規管理 . 13
2.4.1 政策法規 . 13
2.4.2 企業製度 . 14
2.5 風險管理 . 16
2.5.1 風險維護 . 16
2.5.2 風險應對檢查 . 17
2.5.3 實體視圖 . 19
2.5.4 部門視圖 . 20
2.5.5 風險圖譜 . 21
2.6 風險事件管理 . 23
2.6.1 事件登記 . 23
2.6.2 事件處理 . 25
2.6.3 事件應對檢查 . 26
2.6.4 損失彙總 . 27
2.6.5 損失分類彙總 . 29
2.7 內控管理 . 30
2.7.1 流程實體視圖 . 30
2.7.2 組織機構視圖 . 31
2.8 問題缺陷管理 . 32
2.8.1 問題缺陷登記 . 32
2.8.2 問題缺陷處理 . 34
2.8.3 管理建議 . 35
2.8.4 整改追蹤 . 36
2.8.5 責任追究彙總 . 37
2.9 決策支持 . 38
2.9.1 指標進度 . 38
2.10 係統管理 . 39
金蝶風險與內部控製信息係統V3.0產品手冊
金蝶軟件（中國）有限公司版權所有 第 5 頁/共 51 頁
2.10.1 實體維護 . 39
2.10.2 風險評估計算參數設置 . 41
2.10.3 基礎數據維護 . 41
2.10.4 目標分類維護 . 42
2.10.5 風險分類維護 . 43
2.10.6 指標分類維護 . 43
2.10.7 問題分類維護 . 44
2.10.8 政策法規分類維護 . 45

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