科技公司首次公開發行股票並上市項目之發行保薦工作報告(PDF 43頁)

內容摘要
第 一 節 項 目 運 作 流 程
一、內部項目審核流程簡介
（一）概述
華泰聯合證券在多年投資銀行業務工作經驗積累的基礎上，建立了相對完善
的業務內控製度，證券發行項目的質量控製主要通過立項審核和向中國證監會報
送發行申請文件前的內部核查兩個環節實現。
華泰聯合證券建立了兩個非常設機構：立項審核小組和內核小組，分別負責
立項審核和內核決策；建立了常設機構投行業務支持總部審核部，負責立項和內
核的預審，以及會議組織、表決結果統計、審核意見彙總，審核意見具體落實情
況的核查等。
首次公開發行股票項目、上市公司公開增資發行股票、配股、發行可轉換公
司債券，均需履行內部立項審核程序。申請首次公開發行證券的項目，華泰聯合
證券在立項審核通過後向項目所在地證監局報送輔導備案材料，正式開始輔導工
作；經立項審核未通過的項目，華泰聯合證券將拒絕為其進行輔導備案。
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