證券交易所約定購回式證券交易業務會員指南(doc 48頁)

目 錄
第一章 約定購回式證券交易概述 4
第二章 交易權限申請與開通 5
一、交易權限申請 5
二、交易權限開通 6
三、約定購回式證券交易業務專用EKEY申請 6
四、參與約定購回式證券交易合格投資者賬戶報送 7
第三章 交易流程 7
一、交易前端控製 8
二、委托、申報與成交確認 9
三、標的證券權益處理 11
四、終止購回交易申請 12
第四章 違約處置 13
第五章 會員內部控製 15
一、會員業務管理製度 15
二、會員對標的證券的管理 16
三、會員對標的證券折算率的管理 16
四、會員對約定購回式證券交易的風險管理 16
五、會員信息報送和日常報告製度 17
六、附件 19
附件1：“會員公司專區”用戶EKEY權限申請表 19
附件2：約定購回式證券交易證券及權益劃轉申請 20
附件3：約定購回式證券交易購回交易終止申請 21
附件4：會員綜合業務會員信息文件接口 22
附件5：綜合業務平台約定購回交易業務技術實施指引 26
附件6：報價回購與約定購回接口規格說明書 33
附件7：綜合業務平台報價回購與約定購回業務應急方案 41

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