股票證券及投資基金管理知識法(doc 33頁)

股票證券及投資基金管理知識法(doc 33頁)目錄：

第一章　總　則
第二章　基金管理人
第三章　基金托管人
第四章　基金的運作方式和組織
第五章　基金的公開募集
第六章　公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回
第七章　公開募集基金的投資與信息披露
第八章　公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產清算
第九章　公開募集基金的基金份額持有人權利行使
第十章　非公開募集基金
第十一章　基金服務機構
第十二章　基金行業協會
第十三章　監督管理
第十四章　法律責任
第十五章　附　則

股票證券及投資基金管理知識法(doc 33頁)簡介：

有下列情形之一的，不得擔任公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員：
（一）因犯有貪汙賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的；
（二）對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照負有個人責任的董事、監事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業破產清算終結或者被吊銷營業執照之日起未逾五年的；
（三）個人所負債務數額較大，到期未清償的；
（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員；
（五）因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資谘詢從業人員；
（六）法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員

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