營銷人員風險控製教育(ppt 28頁)

培訓內容
1.1 我國證券市場的法律體係
1.2.1 監管意義
1.2.2 監管目標
1.2.3 監管四大原則
1.2.4 監管手段
2 營銷人員風險控製
2.1.1 違法違規現象-營銷方麵
2.1.2 違法違規現象-交易方麵
2.1.3 違法違規現象-服務方麵
2.2.1《證券法》的重點條款
2.2.2 《刑法》對證券犯罪的規定
2.2.3 《反不正當競爭法》中證券經紀業務營銷活動中常見的不正當競爭行為
2.2.4《反洗錢法》中金融機構應建立客戶身份識別製度
2.2.5 證券公司監督管理條例
風控管理防範

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