基金投資的發展曆史及市場管理(ppt 298頁)

第一章 基金的涵義、特點及發展曆史
證券投資基金概念及要點
投資基金的發展
投資基金品種的變化
美國主要基金品種變化情況
2003年各類基金的份額分布
投資基金信托投資比較
投資基金與股票債券比較
投資資金的優劣勢分析
投資基金的作用
美國投資基金成功的原因
中國投資基金的發展
思考題
第二章 基金分類
合同型與公司型基金的對比
開放式與封閉式基金的對比
開放式基金成為主流，封閉式基金占有重要地位
基金的其他分類
成長型基金與收入型基金比較
股票基金占據重要地位原因
美國投資公司協會對股票基金的劃分
美國投資公司協會對債券基金的劃分
中國銀河證券基金分類體係(2006版)一覽表
第三章 基金創新品種
貨幣市場基金
我國貨幣市場基金產生的條件
案例分析：美國的貨幣市場基金
指數基金
傘型結構基金
傘型結構基金存在的利益衝突
保本基金
交易所上市開放式基金(LOF)
交易所交易基金（ETF)
ETF和LOF的比較
各類創新基金比較
第四章 基金的募集和設立
基金的募集程序
基金合同
招募說明書與基金合同對比
基金的募集與認購
基金證券的認購
第五章 基金營銷
基金營銷方式
直接營銷方式與間接營銷方式比較
開放式基金國際比較
我國證券投資基金的營銷狀況
資產淨值
資產淨值的估值
已知價法和未知價法
資產淨值的“失真”
基金持有“問題股”的估值
基金“問題股”估值
開放式基金價格
認購、申購與贖回
認購份額、申購份額與贖回金額的計算
例題（內扣法、外扣法比較）
例題（認購份額計算）
申購份額計算
例題（申購份額計算）
贖回金額計算
基金開放日
開放式基金申購贖回限製條件
轉換、非交易過戶、轉托管與凍結
開放式基金特殊交易的處理
基金自行封閉
案例分析：基金適度規模
定期定額投資計劃與自動再投資計劃
封閉式基金價格
封閉式基金的折價與溢價
封閉式基金折價原因
案例：2000年我國大盤封閉式基金折價率分析
封閉式基金溢價原因
案例：老基金的溢價效應
封閉式基金轉為開放式基金
封閉式基金的轉型模式
封閉式基金的轉型準備
案例：我國台灣地區封轉開曆史借鑒
基金持有人費用
開放式基金持有人費用
基金運營費用
基金費率的靈活設計
其他費率設計
美國的基金費率
影響美國共同基金費率水平的因素
美國共同基金費率設計的新趨勢
我國基金管理費的創新
我國基金管理人提取管理費的現狀與問題
對我國基金管理人激勵機製的建議
基金的注冊登記
開放式基金注冊登記機構的主要職能
海外開放式基金的登記過戶主體
我國開放式基金注冊登記
基金的過戶清算
美國共同基金的過戶、清算流程
基金的清算交割時間
我國開放式基金注冊登記、過戶及清算方式的發展趨勢
基金治理結構概念
證券投資基金當事人之間的關係
剩餘索取權與剩餘控製權不對稱
基金治理結構的國際比較
公司型開放式基金的治理結構
案例：美國證券投資基金的獨立董事製度
基金主要服務主體
信托型開放式基金的治理結構
英國單位信托的治理結構
兩種治理結構模式比較
中國合同型基金的治理結構
基金管理公司
案例、申請設立基金管理公司中的“好人舉手”製度
基金管理公司職責
案例、基金管理人的權利義務
基金管理公司退任
基金管理公司的內部控製製度
美國基金管理公司的內部控製
我國基金公司的內部控製
案例：嘉實基金管理公司的內部控製和風險管理製度
基金市場的非對稱信息與基金管理人的道德風險
利益衝突與信息不對稱條件下的基金管理人道德風險
內幕交易
基金銷售中的道德風險
基金交易中的道德風險
信息披露中的道德風險
基金管理公司道德風險的解決對策
基金托管人
海外基金托管人資格
基金托管人職責
基金托管人的退任
我國基金托管人存在的問題及對策
加強基金托管人監督作用的對策
案例：建設銀行舉報融通基金公司
基金持有人大會
加強基金持有人大會治理功能的思路
基金監管的定義與模式
開放式基金與封閉式基金監管的區別
基金監管機構與監管內容
中國證監會的監管
中國證監會派出機構監管
中國證券業協會的自律性管理
證券交易所的一線監管
基金監管發展趨勢
世界主要國家和地區的基金業監管
基金投資決策程序
基金投資目標和投資理念
基金投資策略
基金投資風格
基金的風格指數
證券組合管理理論
證券組合理論的應用
有效市場理論及運用
博弈論與基金投資
博弈論在基金投資中的運用
反射理論
反射理論在基金投資中的運用
行為金融理論及應用
行為金融理論在基金投資方麵的應用
資產配置的定義、步驟與基本方法
資產配置的主要考慮因素
資產配置的步驟
資產配置的基本方法
資產配置的主要策略類型及比較
戰略性資產配置與戰術性資產配置策略比較
四種投資策略比較
資產配置的實際案例分析
多因素決策支持係統的結構圖
股票投資模型------精選股票分析決策支持係統
股票投資程序
債券投資管理
行業配置-南方積極配置基金
我國基金的投資組合
基金投資的限製
我國基金投資的限製
基金投資的特殊問題
開放式基金的流動性風險
現金流量分析
淨贖回量影響因素分析
海外開放式基金的流動性管理
我國開放式基金的流動性管理
我國開放基金的流動性管理
開放式基金的融資管理
基金收益的組成
基金收益的分配方案
海外基金的收益分配
我國的基金收益分配
基金的稅收
基金信息披露的基本概念
海外基金的信息披露要求
我國基金的信息披露要求
基金信息披露的內容和格式
投資結果報告
財務報表
基金財務狀況審計
基金財務分析
單位淨值增長率
基金選擇指標
基金績效評價指標
基金績效評價指標的發展
基金的擇時能力與選股能力評估方法和模型
基金績效貢獻的因素分析
基金績效評價係統
晨星評級體係
考試複習

..............................