試談《證券基礎》題點(doc 7頁)

試談《證券基礎》題點內容提要：
基礎（數字類）
1602年第一個證券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經紀人在此交易成名 1790年美國費城證券交易所成立（第一個）
1773年英國第一家交易所咖啡館成立（1802年政府正式批準）（最初交易政府債券－後來公司債券 礦山 運河股票――鐵路股票盛行）
1792年5月17日24名經紀人“梧桐樹協議”訂了交易傭金的最低標準 中國最早證券交易機構是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業所”
1918年夏北平證券交易所成立（中國人自己創辦第一家） 1872年設立的輪船招商局是我國第一家股份製企業
1920年7月上海證券物品交易所成立（當時規模最大的） 1987年9月深圳特區證券公司成立（中國第一家專業證券公司中）
1992.10國務院證券管理委員會和中國證監會成立（標誌全國性監管和市場發展）1998.04國務院證券委 撤消（建立了集中統一的市場監管體製）
1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》（規範基金發展） 2001.12.11中國加入WTO 外資合營外資比例不超過33% 加入後3年內不超過49%
2002.11接納日本野村證券上海代表處首席特別會員，批準日本內藤證券直接申請B股席位 2003.05.27瑞士銀行成為首家獲批的QFII
記名股東發起設立方式設立公司發起人首次出資不得低於注冊資本的20% 其餘部份2年內繳足 募集方式發起人認購股份不低於35%
全體股東的貨幣出資不得低於注冊資本的30%, 股東大會作出決議須經出席會議表決權半數通過，修改公司章程，增減資，合並分立須2／3通過
募集公司上市條件：向社會公開發的股份數要達到25%以上 股本總額超4億的比例為10%以上 公司股本總額不少於3000萬，公司3年無違法行為
同時最近3年現金流量淨額超過5000萬 或者3個會計年度營業收入超3億，為近3年淨利潤的10倍
股權分置改革後原非流通股12個月內不得轉讓。股份超5%出售在12個月內不超5% 在24個月內不超10%
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