證券發行人業務培訓教程(ppt 43頁)

證券發行人業務培訓教程目錄：
一、股份發行登記
二、未確認持有人的股份登記
三、證券發行人查詢
四、代理發放股票權益業務
五、限售流通股上市業務
六、PROP論壇

證券發行人業務培訓教程內容提要：
股份發行登記：概述證券發行人在完成股份發行（包括首次公開發行、增發、配股）後，應向本公司申請辦理股份發行登記。證券發行人在取得本公司出具的證券登記證明或者證券變更登記證明後，再到交易所辦理上市業務。
通過交易所交易係統發行（以下稱網上發行）的證券，交易所向本公司傳送的認購結果視為證券發行人向本公司提供的初始登記申請材料之一，本公司根據網上發行認購結果，將證券登記到持有人名下；通過交易係統以外的途徑發行（以下稱網下發行）的證券，本公司根據證券發行人或主承銷商或交易所提供的網下發行證券數據及相關申請材料辦理證券登記。
未確認持有人的股份登記 ：注意事項
申報的股份登記數量應為持有人截止申報日實際應持有的股份數量（即申報登記數量=原始數量+期間發生送股數量+期間實際配股數量）。
如該股份存在質押登記、司法凍結情況，則相關當事人在完成登記後需立即到本公司辦理相關股份的質押登記、司法凍結手續；如不及時辦理相關手續而導致相關當事人利益受到損失，本公司不承擔責任。
申報國有股東、外國投資者持股情況的，證券發行人需提供持有人類別標識申報表和相關有權部門的批準文件，並保證相關批準文件中的股東名稱及持股數量、持有人類別標識申報表中的股東名稱及持股數量與擬登記股東賬戶在登記係統內的名稱及擬登記數量保持一致，否則無法完成登記。

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