上海證券交易所融資融券交易會員業務指導書(doc 33頁)

上海證券交易所融資融券交易會員業務指導書目錄：
第一章、融資融券概述
第二章、交易權限申請與開通
第三章、交易流程（委托、申報與成交）
第四章、標的證券與可充抵保證金證券及折算率
第五章、保證金比例、維持擔保比例與保證金餘額管理
第六章、業務數據和信息報送
第七章、交易信息披露與風險監控
第八章、會員內部控製
第九章、其他事項

上海證券交易所融資融券交易會員業務指導書內容提要：
融資融券概述：
本指南所稱融資融券交易，是指投資者向具有本所會員資格的證券公司提供擔保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券並賣出的行為。
會員開展融資融券業務，必須經證監會批準。未經批準，任何會員不得向其客戶融資、融券，也不得為其客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。
會員開展融資融券業務，應當嚴格遵守相關法律、法規、證監會規定和本所、中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）、中國證券業協會的規則，切實執行會員公司融資融券內部管理製度，認真履行與客戶之間的融資融券合同，自覺接受證監會和本所、中國結算、中國證券業協會的監督管理。
會員辦理與本所相關的融資融券業務，適用本指南。
融資融券業務的登記結算，適用中國結算的相關規定。

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