投資顧問業務指南(DOC 26)

第一部分　投資顧問團隊日常工作
第一節　晨會
第二節　例會製度
第三節　團隊管理
第二部分　投資顧問客戶開發
第一節　新利体育取现 活動
第二節　潛在客戶與目標客戶管理
第三節　投資顧問客戶開發
第四節　新客戶的確認與分配
第三部分　投資顧問客戶服務
第一節　客戶信息管理
第二節　客戶日常服務
第三節　投訴及建議管理
第四節　預警提示服務
第五節　客戶退出
第四部分　附則

本規範從營業部（或營銷網點）投資顧問投資顧問業務運作的角度出發，規範和指導投資顧問成員的各項日常工作，形成代表公司統一形象的投資顧問工作流程。投資顧問團隊及成員以公司投資顧問工作平台為基礎，完成各項工作計劃、業務協調、團隊管理、客戶服務等任務，以保證公司整體投資顧問投資顧問服務的高效有序進行

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