某證券公司保薦工作基本流程及發行審核要點(ppt 45頁)

某證券公司保薦工作基本流程及發行審核要點目錄：
一、保薦工作基本流程
二、保薦工作及發行審核關注要點
三、會後注意事項
四、危機應對策略
五、東北證券簡介

某證券公司保薦工作基本流程及發行審核要點內容提要：
A股首次公開發行主要流程：
步驟一：重組改製
目前主要通過有限責任公司整體變更和發起設立兩種方式設立股份公司
根據有關規定，整體變更成立股份公司，業績可以連續計算
步驟二：輔導
對擬發行上市企業進行規範輔導
輔導時間沒有明確要求，但是輔導工作需要證監會派出機構驗收通過
步驟三：材料製作
保薦機構協助擬上市企業並協調各中介製作發行申請文件
步驟四 ：發行審核
證券監管部門對發行股票進行審核
步驟五 ：發行上市
通過承銷商銷售公開發行的股票；經過交易所核準後，股份公司在交易所掛牌交易，成為上市公司
步驟六 ：持續督導
保薦機構對發行人展開持續督導
根據相關規定定期上報持續督導報告並每月核查募集資金用途

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