保薦人與發行人之間的關係講解(ppt 33頁)

保薦人與發行人之間的關係講解目錄：
一、股票發行製度的轉變要求重新定位保薦人與發行人之間的關係
二、正確處理保薦人與發行人之間的關係實現二者的良性互動
三、結論：信息互動是二者關係的關鍵

保薦人與發行人之間的關係講解內容提要：
保薦人製度的主要內容：
保薦機構和保薦代表人的注冊登記製度
保薦期限
保薦責任
持續信用監管和“冷淡對待”的監管措施
影響到保薦人與發行人關係的具體規定
《證券發行上市保薦製度暫行辦法》對企業發行上市提出了"雙保"要求,即企業發行上市不但要有保薦機構進行保薦,還需具有保薦代表人資格的從業人員具體負責保薦工作。對可從事保薦工作的證券公司和個人提出了比目前的主承銷商和一般證券從業人員更高的條件,中國證監會對符合條件的證券公司及其從業人員注冊登記為保薦機構和保薦代表人,並向社會公布名單。
企業首次公開發行股票和上市公司再次公開發行證券均需保薦機構和保薦代表人保薦。
保薦期間分為兩個階段,即盡職推薦階段和持續督導階段。
從中國證監會正式受理公司申請文件到完成發行上市為盡職推薦階段。
證券發行上市後,首次公開發行股票的,持續督導期間為上市當年剩餘時間及其後兩個完整會計年度；上市公司再次公開發行證券的,持續督導期間為上市當年剩餘時間及其後一個完整會計年度。

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