證券發行上市保薦製度(doc 29頁)

證券發行上市保薦製度目錄：
第一章、總則
第二章、保薦機構和保薦代表人的注冊登記
第三章、保薦機構的職責
第四章、保薦工作規程
第五章、保薦工作的協調
第六章、監管措施和法律責任
第七章、附則

證券發行上市保薦製度內容簡介：
為規範證券發行上市行為，提高上市公司質量和證券經營機構執業水平，保護投資者的合法權益，促進證券市場健康發展，根據有關法律、行政法規，製定本辦法。本辦法適用於股份有限公司首次公開發行股票和上市公司發行新股、可轉換公司債券。證券經營機構履行保薦職責，應當依照本辦法的規定注冊登記為保薦機構。保薦機構應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）的規定和行業規範，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發行人證券發行上市，持續督導發行人履行相關義務。保薦機構負責證券發行的主承銷工作，依法對公開發行募集文件進行核查，向中國證監會出具保薦意見。
中國證監會依照法律、行政法規和本辦法的規定，對保薦機構及其保薦代表人、發行人及其高管人員、中介機構及其簽名人員的相關活動進行監督管理。證券經營機構申請注冊登記為保薦機構的，應當是綜合類證券公司，並向中國證監會提交自願履行保薦職責的聲明、承諾。

..............................