深圳證券交易所中小企業板培訓文件(doc 30頁)

深圳證券交易所中小企業板培訓文件目錄：
1.深圳證券交易所設立中小企業板塊實施方案…………1
2.深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定…………4
3.深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定…………7
4.深圳證券交易所中小企業板塊證券上市協議…………9
5.中小企業板塊上市公司特別規定培訓講義…………13
6.深圳證券交易所向二級市場投資者定價配售新股實施辦法…………19

深圳證券交易所中小企業板培訓文件內容提要：
為了貫徹黨的十六屆三中全會和《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若幹意見》中關於分步推進創業板市場建設的要求，深圳證券交易所製定了設立中小企業板塊實施方案。
一、基本原則
1．審慎推進原則。設立中小企業板塊是落實分步推進創業板市場建設要求的具體安排，是基於現有市場條件的改革措施，重在摸索和積累經驗。要把推進發展進程和市場可承受能力結合起來，及時化解風險隱患，保持市場穩定運行。
2．統分結合原則。中小企業板塊在主板市場的製度框架下運行，同時又是主板市場中相對獨立的板塊，要根據相關條件的成熟情況和中小企業板塊的運行要求，積極推進製度和技術創新。
3．從嚴監管原則。中小企業板塊將針對中小企業的風險特點，在發行核準機製、信息披露機製、市場監察機製和交易機製等方麵作出適當調整，采取有針對性的監管措施，維護正常的市場秩序。
4．統籌兼顧原則。中小企業板塊的建立要與主板市場的改革開放和穩定發展統籌考慮，積極落實《國務院關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若幹意見》，促進主板市場和中小企業板塊的協調、穩定發展。
二、實施框架
中小企業板塊的總體設計，可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。即在現行法律法規不變、發行上市標準不變的前提下，在深圳證券交易所主板市場中設立的一個運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立的板塊。
1．兩個不變。中小企業板塊運行所遵循的法律、法規和部門規章，與主板市場相同；中小企業板塊的上市公司符合主板市場的發行、上市條件和信息披露要求。
2．四個獨立。中小企業板塊是主板市場的組成部分，同時實行運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立。運行獨立是指中小企業板塊的交易由獨立於主板市場交易係統的第二交易係統承擔。監察獨立是指深交所將建立獨立的監察係統實施對中小企業板塊的實時監控，該係統將針對中小企業板塊的交易特點和風險特征設置獨立的監控指標和報警閥值。代碼獨立是指將中小企業板塊股票作為一個整體，使用與主板市場不同的股票編碼。指數獨立是指中小企業板塊將在上市公司達到一定數量後，發布該板塊獨立的指數。

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