股權投資基金募集方案培訓資料（DOC 36頁）

目 錄
目 錄 1
1．股權投資基金釋義 3
1.1股權投資基金：一種成熟、獨立、高效的投融資模式 3
1.2股權投資基金的主要特點 4
1.3股權投資基金運作高效，投資回報出色 5
2．XX股權投資基金設立背景 7
2.1 自2006年以來我國股權投資基金市場發展迅猛，未來前景仍十分廣闊 7
2.2 XX經濟高速發展，上市資源豐富，股權投資基金大有作為 12
2.3 XX區政府主導發起設立股權投資基金，並大力支持，政府受托單位出資占基金份額49% 12
2.4 通過全國邀標，嚴格遴選出基金管理機構 13
3． 基金組建方案 14
3.1 基本架構 14
3.2 基金募集 14
3.3 基金宗旨 16
3.4 基金優勢 16
3.5 業務定位 16
3.6 基金運營模式 17
3.6.1 投資策略 17
3.6.2 運營原則 17
3.6.3 運作流程 18
3.6.4 基金的投資決策 19
3.6.5 風險管控 21
3.6.6 基金管理費用 21
3.6.7基金盈利模式及成本費用 22
3.6.8 收益分配及超額收益酬金 23
3.6.9 專業管理團隊 23
4． 基金管理人 27
4.1 基金管理人概況 27
4.2 競爭優勢 27
4.3股權投資管理業績 28
4.3.1 基金管理情況 29
4.3.2 項目投資業績 30
本次募集的聯係人： 36

內容摘要
1．股權投資基金釋義
1.1股權投資基金：一種成熟、獨立、高效的投融資模式
股權投資基金在中國通常稱為私募股權投資，從投資方式角度看，是指通過私募形式對未上市企業進行的權益性投資， 在交易實施過程中附帶考慮了將來的退出機製，即通過上市、並購或管理層回購等方式，出售持股獲利。廣義的私募股權投資為涵蓋企業首次公開發行前各階段的權益投資,即對處於種子期、初創期、發展期、擴展期、成熟期和Pre-IPO各個時期企業所進行的投資，相關資本按照投資階段可劃分為創業投資(Venture Capital)、發展資本(development capital)、並購基金(buyout/buyin fund)、夾層資本(Mezzanine Capital)、重振資本(turnaround)，Pre-IPO資本(如bridge finance)，以及其他如上市後私募投資(private investment in public equity,即PIPE)、不良債權distressed debt和不動產投資(real estate)等等。
近年來股權投資基金迅猛發展，成長為銀行等傳統金融機構之外又一支重要的金融力量，其全球掌控的資金至少達2000萬億美金，孕育了大批成功企業，如微軟、英特爾、雅虎、GOOGLE等巨擘。可以說，當今成功企業的成長都伴隨著股權投資基金的身影。
1.2股權投資基金的主要特點
資金募集主要通過非公開方式麵向少數機構投資者或個人募集, 它的銷售和贖回都是基金管理人通過私下與投資者協商進行的。另外在投資方式上也是以私募形式進行，絕少涉及公開市場的操作,一般無需披露交易細節。
管理模式主要為專業化管理，全權委托專業的投資管理機構進行基金的管理，投資人不參與基金的日常經營管理事務。因為投資領域為企業股權投資，投資收益變現主要是通過IPO後的市場轉讓，涉及領域廣、專業化程度深，需要管理機構對行業、企業、資本市場和宏觀經濟都有深層次的把控。

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