銀行係統反洗錢培訓(doc 44頁)

內容摘要
1． 反洗錢內部控製的目標是什麼？
2 反洗錢內部控製的檢查，評價部門不應當獨立於內控製度的製定和執行部門。
3. 金融機構反洗錢內控製度建設的基本要求有哪些？
金融機構反洗錢合規管理部門可以承擔內部審計監督的職責。錯誤的
客戶風險分類不是客戶身份識別中的內容，金融該機構可根據自身情況決定是否開展此項工作。答案是錯誤的。
客戶身份識別包含哪三層含義？
金融機構及其工作人員履行客戶身份識別義務的主要法律依據是什麼？
為對私客戶辦理一次性金融業務和以凱利賬戶等方式建立業務關係時，應查看一下客戶的那些身份證明文件？

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