香港主板與創業板上市規則及程序(ppt 33頁)

香港主板與創業板上市規則及程序目錄：
1、香港主板及創業板上市規則簡介
2、與中國企業香港上市相關的中國法律規定
3、香港創業板上市步驟

香港主板與創業板上市規則及程序內容提要：
境內企業申請到香港主板上市的條件：
符合我國有關境外上市的法律、法規和規則。
籌資用途符合國家產業政策、利用外資政策及國家有關固定資產投資立項的規定。
淨資產不少於4億元人民幣，過去一年稅後利潤不少於6000萬元人民幣，並有增長潛力，按合理預期市盈率計算，籌資額不少於5000萬美元。
具有規範的法人治理結構及較完善的內部管理製度，有較穩定的高級管理層及較高的管理水平。
上市後分紅派息有可靠的外彙來源，符合國家外彙管理的有關規定。
證監會規定的其他條件。
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上市流程：
決定上市時間
審慎調查、查證工作
評估業務、組織架構
公司重組上市架構
複審過去二/三年的會計記錄
保薦人草擬售股章程
中國律師草擬中國證監會申請
預備其他有關文件
向中國證監會遞交上市申請
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上市前的輔導工作：
根據有關法律、法規和規則，以及上市公司的必備知識，針對公司的具體情況和實際需求，確定輔導的具體內容，製定輔導計劃及實施方案，以確信公司具備進入證券市場的基本條件。
為公司的董事、監事、高級管理人員進行全麵的法規知識學習或培訓，聘請機構內部或外部的專業人員進行必要的授課，確保貴公司高管人員理解發行上市有關法律、法規和規則，理解作為公眾公司規範運作、信息披露和履行承諾等方麵的責任和義務。
協助公司按照有關規定建立符合現代企業製度要求的公司治理結構。

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