律師代理股權激勵項目盡職調查操作指引(DOC 17頁)

第一節律師對公司可持續經營能力盡職調查。
第七條律師盡職調查方法包括但不限於：
第三條實施股權激勵計劃企業應設立專門的項目小組,負責律師盡職調查等工作。
第五十條律師把歸檔的法律文件複製，應委托人要求，可以提供給委托人歸檔備查。
第十條實施股權激勵計劃律師應建立盡職調查工作底稿製度。
第四十七條律師應在盡職調查報告上簽字。
第四十九條律師應對盡職調查報告連同股權激勵項目其他法律文件進行歸檔備查。
第四十二條律師應在盡職調查工作完成後,根據調查結果,出具盡職調查報告,並對其負責。
第六章股權激勵律師盡職調查報告
律師代理股權激勵項目盡職調查操作指引
第一章律師股權激勵盡職調查總則
(一)律師與公司管理層(包括董事、監事及高級管理人員,下同)交談；
(二)律師列席公司董事會、股東大會會議；
(五)律師通過比較、重新計算等方法對數據資料進行分析,發現重點問題；
(八)律師與注冊會計師、律師密切合作,聽取專業人士的意見；
(六)律師律師詢問公司相關業務人員；
(十)律師取得公司管理層出具的、表明其提交的文件內容屬實且無重大遺漏的聲明書等。
(四)律師實地察看或監盤重要實物資產(包括物業、廠房、設備和存貨等)；
1、公司的獨立性；
2、公司治理結構；
3、公司的法律風險；
4、公司的財務風險；
5、公司的可持續發展能力；
6、公司是否存在關聯交易及關聯交易的公允性與合規性；
7、公司是否存在對外擔保及對外擔保的合規性及反擔保措施；
8、公司是否存在委托理財及委托理財的合規性和安全性；
9、公司是否存在資產被控股股東及其關聯方占用的情形。
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