金融法規與案例(PPT 44頁)

主要內容
個人理財業務的合規性管理
一、引言——理財業務市場規模
理財顧問服務與綜合理財服務區別
二、理財產品主要模式簡析
2010年部分理財產品市場占比
能力目標1：介紹理財產品時的合規要點
2010年客戶類型市場占比
（一）商業銀行準入
從業人員構成
能力目標2：客戶準入的合規管理
高資產淨值客戶
實訓二：客戶準入管理合適的產品賣給合適的人
實訓三：理財產品宣傳合規要點
宣傳材料合規要點
能力目標3：解釋銷售文本重要內容
銷售文件合規要點
實訓四：客戶風險承受能力評估
實訓五：理財產品違規銷售案例及評析

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