證券法(ppt 47頁)

證券法
通過本章學習你應掌握以下知識：
股票、債券、基金發行的條件和程序；
股票、債券、基金交易的條件、程序，暫停和終止的條件；
上市公司持續信息公開製度；
限製或禁止的證券交易行為有哪些？
上市公司的收購製度。
第一節 證券法概述
證券及其種類；
證券法及其適用範圍；
證券活動和證券管理原則。

證券及其種類
證券是各類財產所有權或債權憑證的通稱，是用來證明證券持有者有權按其所載取得相應權益的憑證。
廣義的證券包括：財物證券（貨運單、提單和保險單）、貨幣證券（支票、彙票、本票）、資本證券（股票、債券、基金憑證等）。
狹義的證券僅指資本證券。
我國《證券法》規定的證券為股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券。
證券活動和證券管理原則
公開、公平、公正原則；
自願、有償、誠實信用原則；
守法原則；
證券業與其他金融業分業經營、分業管理原則；
政府統一監管與行業自律原則；
國家審計監督原則。
第二節 證券發行
證券發行涉及的當事人；
證券發行製度；
股票的首次公開發行條件、程序和發行價格；
股票的二次公開發行條件和程序；
公司債券、可轉債的發行條件和程序；
基金的公開發行條件和程序。
證券發行涉及的當事人
發行證券的公司；
投資者；
證券公司；
證券交易所；
中介機構；
監管機構——中國證監會。

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